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漏報交易!BC礦業CEO自曝違規認罰


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(加西網簡訊)BC省一家礦業公司的首席執行官因自行申報違規行為,同意向省級金融市場監管機構支付2.5萬加元罰款。




(BCSC)


據BC 證券委員會介紹,安德魯·波拉德(Andrew Pollard)是Blackrock Silver Corp.的首席執行官。該公司是一家初級礦產勘探企業,在TSX Venture交易所和法蘭克福證券交易所上市。

由於其身份,波拉德被視為《證券法》下的“內部人士”,必須在5天內申報其對公司股票持有或控制權的任何變動。

根據雙方於3月31日簽署、並於周五公布的和解協議,波拉德在2019年7月至2025年6月的6年間,共進行了268筆公司股票相關交易。其中有161筆交易未能在規定的5天內申報,涉及股票價值超過95萬加元。


文件顯示,波拉德隨後已在內幕人士電子披露系統完成所有補報,並於2025年8月13日主動向監管機構報告了相關違規行為。

除主動申報外,他還支付了5700加元的滯納金,並在調查過程中“全面配合”監管機構工作。



BC 證券委員會表示,在執法過程中會考慮當事人的配合程度。協議還指出,波拉德在未被要求的情況下,主動完成了一門關於上市公司董事及高管職責的培訓課程

此外,文件強調,波拉德此前並無任何證券違規記錄。
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